SEC investiga documentação dos bancos de Wall Street sobre comunicação digital de funcionários: relatório

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) abriu uma investigação sobre como as empresas de Wall Street rastreiam as comunicações digitais de seus funcionários, de acordo com um relatório publicado pela Reuters na terça-feira.

Fontes próximas ao assunto disseram ao serviço de notícias que a equipe de fiscalização da SEC entrou em contato com vários bancos nas últimas semanas para ver se eles estavam gravando adequadamente conversas relacionadas ao trabalho, incluindo mensagens de texto e e-mails.

Essa “varredura” de bancos aparentemente decorre de outra investigação que a SEC estava conduzindo há algum tempo em uma instituição financeira específica, de acordo com fontes que falaram à Reuters, embora não tenham dado o nome da instituição.

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No entanto, a Reuters observou que o JPMorgan Chase divulgou em agosto que havia recebido perguntas sobre sua “conformidade com os requisitos de preservação de registros em conexão com comunicações comerciais enviadas por canais de mensagens eletrônicas” que não havia aprovado.

A SEC se recusou a comentar o assunto quando contatada pelo The Hill.

Como uma fonte disse à Reuters, não há uma base legal clara nos EUA para que um empregador possa exigir ver as comunicações pessoais de um funcionário. Como tal, muitas empresas proíbem o uso de e-mails pessoais, textos e outras formas de comunicação. No entanto, novos aplicativos de comunicação apresentam um novo desafio para essa solução alternativa.

Quando assumiu o cargo em abril, o presidente da SEC Gary GenslerAdministração de Gary GenslerBiden, partes interessadas sediarão evento interagências sobre equidade econômica São possíveis padrões globais de relatórios ESG? Como novas regulamentações de Washington podem levar a uma fuga de cérebros do blockchain MAISera visto como o presidente ideal para o novo governo democrata, tendo ajudado a expandir a supervisão durante o governo Obama logo após a crise financeira de 2008.

A Reuters observou que essa varredura recente pode ser um sinal da ampliação da fiscalização e supervisão da SEC sob o controle democrata.

O chefe da aplicação da SEC, Gurbir Grewal, abordou a questão das “violações de manutenção de registros” em um discurso na semana passada. Ele apontou a ação que a SEC tomou contra um corretor da Califórnia no ano passado que não conseguiu documentar mensagens de texto relacionadas ao momento das negociações e aos preços de alguns títulos.

“Continuamos a ver em várias investigações casos em que uma parte ou empresa que usou comunicações fora do canal as preservou e produziu, enquanto a outra não. Essas falhas não apenas atrasam e obstruem as investigações, mas aumentam a responsabilidade, integridade e espoliação. questões”, disse Grewal.

“Olha, muitos desses nem são avanços tecnológicos novos. Afinal, minha mãe de 75 anos manda mensagens de texto para minha filha de 13 anos há anos, e tenho certeza de que muitos nesta sala enviaram ou receberam comunicações profissionais em dispositivos pessoais ou canais de comunicação não oficiais”, acrescentou. “Você precisa pensar ativamente e abordar as muitas questões de conformidade levantadas pelo aumento do uso de dispositivos pessoais, novos canais de comunicação e outros desenvolvimentos tecnológicos, como aplicativos efêmeros”.

–Atualizado às 15h17

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